答案：

[sell=10]CDABB AABBD ABBBB

ABCD ABCD ABCD BD BD ABCD AB ABCD ABCD ABCD[/sell]

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）

1.  当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。

A. 5％、5％

B. 5％、10％

C. 10％、10％

D. 10％、5％

      满分：4  分

2.  证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。

A. 夏普

B. 林特

C. 詹森

D. 马柯威茨

      满分：4  分

3.  （ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

A. 股票基金

B. 货币市场基金

C. 混合基金

D. 保本基金

      满分：4  分

4.  经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A. 武汉证券投资基金

B. 淄博乡镇企业基金

C. 深圳南山投资基金

D. 富岛基金

      满分：4  分

5.  关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。

A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好

B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好

C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差

D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

      满分：4  分

6.  证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式 。

A. 集合

B. 集资

C. 联合投资

D. 合作

      满分：4  分

7.  （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金所有人

C. 基金发起人

D. 基金管理公司

      满分：4  分

8.  （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。

A. 合法性原则

B. 完整性原则

C. 有效性原则

D. 审慎性原则

      满分：4  分

9.  独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。

A. 3

B. 5

C. 2

D. 4

      满分：4  分

10.  ETF的认购方式不包括（ ） 。

A. 场内现金认购

B. 场外现金认购

C. 组合证券认购

D. 以上都不是

      满分：4  分

11.  （ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

A. 促销

B. 渠道

C. 代销

D. 传销

      满分：4  分

12.  （ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A. 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

B. 本期利润

C. 期末可供分配利润

D. 未分配利润

      满分：4  分

13.  假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。

A. 大，小

B. 大，大

C. 小，不变

D. 小，大

      满分：4  分

14.  根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。

A. 市场灵敏度

B. 市场有效性

C. 市场长期性

D. 市场有机性

      满分：4  分

15.  基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）%的股东。

A. 20

B. 25

C. 33

D. 50

      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  常见的市场异常策略包括（ ）。

A. 小公司效应

B. 低市盈率效应

C. 日历效应

D. 遵循公司内部人交易

      满分：4  分

2.  市场异常可以被分为（ ） 。

A. 日历异常

B. 事件异常

C. 公司异常

D. 会计异常

      满分：4  分

3.  基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构 。

A. 登记

B. 存管

C. 清算

D. 交收

      满分：4  分

4.  ( )是组合管理的基本目标。

A. 消除风险

B. 分散风险

C. 最大化股东利益

D. 最大化投资收益

      满分：4  分

5.  基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。

A. 环境评估

B. 风险评估

C. 业务活动

D. 信息沟通和内部监控

      满分：4  分

6.  关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。

A. 简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响

B. 时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响

C. 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资

D. 算术平均收益率要大于几何平均收益率

      满分：4  分

7.  基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。

A. 宏观研究

B. 行业研究

C. 科技研究

D. 企业研究

      满分：4  分

8.  独立董事任职资格包括（ ） 。

A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

B. 有履行职责所需要的时间

C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系

D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

      满分：4  分

9.  货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。

A. 股票

B. 可转换债券

C. 剩余期限超过397天的债券

D. 信用等级在AAA级以下的企业债券

      满分：4  分

10.  代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。

A. 银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 财务顾问公司

      满分：4  分

答案：

[sell=10]CDABB AABBD ABBBB

ABCD ABCD ABCD BD BD ABCD AB ABCD ABCD ABCD[/sell]

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）

1.  当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。

A. 5％、5％

B. 5％、10％

C. 10％、10％

D. 10％、5％

      满分：4  分

2.  证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。

A. 夏普

B. 林特

C. 詹森

D. 马柯威茨

      满分：4  分

3.  （ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

A. 股票基金

B. 货币市场基金

C. 混合基金

D. 保本基金

      满分：4  分

4.  经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A. 武汉证券投资基金

B. 淄博乡镇企业基金

C. 深圳南山投资基金

D. 富岛基金

      满分：4  分

5.  关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。

A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好

B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好

C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差

D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

      满分：4  分

6.  证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式 。

A. 集合

B. 集资

C. 联合投资

D. 合作

      满分：4  分

7.  （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金所有人

C. 基金发起人

D. 基金管理公司

      满分：4  分

8.  （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。

A. 合法性原则

B. 完整性原则

C. 有效性原则

D. 审慎性原则

      满分：4  分

9.  独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。

A. 3

B. 5

C. 2

D. 4

      满分：4  分

10.  ETF的认购方式不包括（ ） 。

A. 场内现金认购

B. 场外现金认购

C. 组合证券认购

D. 以上都不是

      满分：4  分

11.  （ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

A. 促销

B. 渠道

C. 代销

D. 传销

      满分：4  分

12.  （ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A. 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

B. 本期利润

C. 期末可供分配利润

D. 未分配利润

      满分：4  分

13.  假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。

A. 大，小

B. 大，大

C. 小，不变

D. 小，大

      满分：4  分

14.  根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。

A. 市场灵敏度

B. 市场有效性

C. 市场长期性

D. 市场有机性

      满分：4  分

15.  基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）%的股东。

A. 20

B. 25

C. 33

D. 50

      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  常见的市场异常策略包括（ ）。

A. 小公司效应

B. 低市盈率效应

C. 日历效应

D. 遵循公司内部人交易

      满分：4  分

2.  市场异常可以被分为（ ） 。

A. 日历异常

B. 事件异常

C. 公司异常

D. 会计异常

      满分：4  分

3.  基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构 。

A. 登记

B. 存管

C. 清算

D. 交收

      满分：4  分

4.  ( )是组合管理的基本目标。

A. 消除风险

B. 分散风险

C. 最大化股东利益

D. 最大化投资收益

      满分：4  分

5.  基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。

A. 环境评估

B. 风险评估

C. 业务活动

D. 信息沟通和内部监控

      满分：4  分

6.  关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。

A. 简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响

B. 时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响

C. 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资

D. 算术平均收益率要大于几何平均收益率

      满分：4  分

7.  基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。

A. 宏观研究

B. 行业研究

C. 科技研究

D. 企业研究

      满分：4  分

8.  独立董事任职资格包括（ ） 。

A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

B. 有履行职责所需要的时间

C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系

D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

      满分：4  分

9.  货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。

A. 股票

B. 可转换债券

C. 剩余期限超过397天的债券

D. 信用等级在AAA级以下的企业债券

      满分：4  分

10.  代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。

A. 银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 财务顾问公司

      满分：4  分